به گزارش دیوان اقتصاد، امروز یکشنبه ۲۸ اردیبهشت ماه، «نشست هم‌اندیشی تخصصی نظارت و کنترل داخلی در شرکت‌های کارگزاری» با حضور دبیرکل، مدیران و جمعی از مدیران عامل عضو کانون، مسولان نظارت و کنترل و برخی مدیران ارشد بازارسرمایه در محل آمفی تاتر بورس تهران برگزار شد.

حسن رضائی پور، دبیرکل کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار در این نشست ضمن بررسی ریسک‌های صنعت کارگزاری اعلام کرد: در جلسه حاضر موارد پرتکرار تخلف در صنعت کارگزاری مرور می‌شود تا در آینده بتوانیم این ریسک‌های را طبقه‌بندی و با آموزش صحیح مدیریت کنیم.

ناصر آقاجانی، نائب رئیس هیات مدیره کانون کارگزاران بورس و رئیس کارگروه کنترل و نظارت داخلی نیز با توضیح اهمیت موضوع کنترل و نظارت داخلی برای مدیران ارشد شرکت‌های کارگزاری، به برخی تخلفات پرتکرار در صنعت کارگزاری اشاره کرد و گفت: عدم انعقاد قراردادهای اعتباری، انجام معاملات بدون دستور، موضوعات حساب‌های بانکی، نحوه احراز مشتریان و نحوه نقل و انتقال وجوه مشتری در معاملات بورس کالا برخی از این موارد هستند.

وی با اشاره به موارد مطرح شده در خصوص اختلافات موجود در صنعت کارگزاری به برخی موارد ذکر شده در فصلنامه حقوقی کانون نیز پرداخت و افزود: مطالبه وجه، رفع توثیق سهام، مطالبه وجه ناشی از بدهی معاملاتی مشتری برخی از این اختلافات هستند.

وحید واشقانی فراهانی مشاور حقوقی کانون کارگزاران بورس نیز با بررسی پیشینه موضوع کنترل و نظارت داخلی تا شکلگیری دستورالعمل و اجرایی شدم آن تصریح کرد: چالش‌هایی مانند چالش نیروی انسانی و بازنگری در قوانین مربوط به کنترل و نظارت داخلی از موضوعات مبتلا به این حوزه هستند.

در ادامه این نشست و در پنلی با حضور عبدالرضا سیدی رئیس اداره بازرسی کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار، ناصر آقاجانی، رئیس کارگروه کنترل و نظارت داخلی، زهره خشنود مدیر امور حقوقی و سازش، هدی توانایی و محمد باقر پور اعضای کارگروه نظارت و کنترل داخلی کانون، چالش‌های عملیاتی، مدیریتی و پیامدهای حقوقی حول موضوع کنترل و نظارت داخلی شرکت‌های کارگزاری بررسی شد و در ادامه به پرسش‌های مدعوین پاسخ داده شد.

 عبدالرضا سیدی در این پنل به شرح مفهوم کنترل نظارت داخلی پرداخت و افزود: کنترل نظارت داخلی، فرآیندی است که با کمک آن مدیران عامل و پرسنل صنعت کارگزاری اطمینان معقولی از مباحث مربوط به رعایت قوانین، اثر بخشی، کارایی و قابلیت اتکای به اطلاعات برای مجموعه‌شان به ارمغان می‌آورد.

وی تاکید کرد: در این میان مسئولان کنترل نظارت داخلی نقش مهمی در اجرای این مهم می‌توانند ایفا کنند و شرکت‌های کارگزاری با حضور آنها می توانند از تخلفات کمتری برخوردار شوند.